2名保代被撤销保代资格广发证券等4券商被处罚

证监会信用监管详细信息显示，经核查，国盛证券的张庆升在国海证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司工作期间，于2005年8月至2008年4月同时在招银国际金融有限公司从事投资银行工作，并签订了正式劳动合同，而且在两次向我会申请变更登记保荐代表人资格时，张庆升均隐瞒了同时在招银国际金融有限公司有正式工作的事实。上述行为违反了诚实守信义务，不符合证券市场设立保荐制度的原则要求，根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证监会令第18号）的相关规定，中国证监会决定12个月内不受理张庆升具体负责的推荐。 张庆升现所在的保荐机构为中信建投。

2004年保荐制度实施以来，广发证券(000776)、财富证券、光大证券(601788)、中银国际3家券商遭到证监会监管处罚。

广发证券保荐的恒久光电可谓是其投行业务的“败笔”。该项目的保代刘旭阳、廉彦领到三份处罚单，分别被进行监管谈话、出具警示函、12个月不受理保荐代表人负责的推荐。广发证券因在苏州恒久(300060)光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市尽职调查过程中,违反了《中华人民共和国证券法》第十一条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。按照《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，中国证监会于2011年6月4日决定对广发证券股份有限公司予以警示。

2006年12月7日，财富证券在向深交所报送《湖南南岭民用爆破器材股份有限公司股票发行基本情况表》电子表格时，将发行价格9.38元/股错误地填写为9.36元/股。南岭民爆(002096)暂停发行是因保荐人财富证券的失误所致，给市场造成了不良影响，证监会于2006年12月9日起三个月内不再受理财富证券的推荐；六个月内不受理财富证券保荐代表人唐劲松、黄崇春负责推荐的项目。

光大证券在海博股份(600708)申请文件制作粗糙,保荐人对质量控制不严和保荐代表人未能做到勤勉尽责，证监会于2006年11月13日对光大证券及其保荐代表人邱小兵、刘灏进行谈话提醒。

中银证券2004年指定一名尚未注册登记为其名下的保荐代表人以替代一名已离职的保荐代表人,违反《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定,且造成发行人信息披露的不准确。证监会约见了中银证券的有关负责人进行了谈话提醒。

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